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《遂昌縣行政事業單位公款競爭性存放管理暫行辦法》(征求意見稿)
時間:2019-03-26 來源:遂昌縣政府門戶網站 編輯:王飛 發表/查看意見

 

為規范縣級行政事業單位公款存放管理,防止利益沖突和利益輸送,提高資金存放效益,根據有關法律法規規章和《關于防止領導干部在公款存放方面發生利益沖突和利益輸送的辦法》(浙委辦發﹝20158號)等有關規定,2016年縣政府辦公室印發了《遂昌縣行政事業單位公款競爭性存放管理暫行辦法》(遂政辦發〔2016170號,以下簡稱170號文),為縣級行政事業單位實施公款競爭性存放操作提供了切實可行的制度依據。170號文實施以來,規范公款存放管理取得了顯著成效,但在執行過程中也出現了一些新情況新問題。20174月,財政部下發《財政部關于進一步加強財政部門和預算單位資金存放管理的指導意見》(財庫〔201776)。省財政廳下發《浙江省財政廳關于進一步規范省級行政事業單位公款競爭性存放管理的通知》(浙財預執〔20185號),就公款存放作了進一步規范。為適應新情況,結合本縣實際,在充分聽取有關單位的意見基礎上,經縣公款競爭性存放領導小組反復研究,并于38日通過浙江澤大律師事務所法律單核,決定修改《遂昌縣行政事業單位公款競爭性存放管理暫行辦法》。

按照《浙江省行政規范性文件管理辦法》第十條要求,現將征求意見稿全文公布,征求社會各界意見。有關單位和社會各界人士如有修改意見和建議,請于44日前,通過以下兩種方式提出:

一、通過信函方式將意見寄至:遂昌縣財政局(地址:妙高街道東街101號;郵編:323300),并在信封上注明“反饋意見”字樣。有關單位提出意見的請加蓋公章。

二、通過傳真方式將意見傳至:05788121151

 

 

遂昌縣行政事業單位公款競爭性存放管理暫行辦法

(征求意見稿)

第一條 為規范行政事業單位公款存放管理,提高資金效益,防止利益沖突和利益輸送,根據有關法律法規規章和財政部《關于進一步加強財政部門和預算單位資金存放管理的指導意見》(財庫〔2017〕76號)、省委辦公廳、省政府辦公廳《關于防止領導干部在公款存放方面發生利益沖突和利益輸送的辦法》(浙委辦發〔2015〕8 號)、省政府辦公廳《關于印發浙江省省級行政事業單位公款競爭性存放管理暫行辦法的通知》(浙政辦發〔2015〕91 號)、省財政廳《關于進一步規范省級行政事業單位公款競爭性存放管理的通知》(浙財預執〔2018〕5號)等有關規定,制定本辦法。

第二條 本辦法適用于各鄉鎮人民政府、街道辦事處、縣政府直屬各單位及其所屬行政事業單位、政府授權代行政府職能的其他機構(以下統稱行政事業單位)公款的競爭性存放管理。

第三條 縣級行政事業單位公款競爭性存放適用于各行政事業單位取得的上級補助資金、自有資金和代管資金,以及會費、基金、捐贈款等非財政補助收入資金。縣財政局直接管理的財政專戶資金按照財政專戶資金存放有關管理辦法執行。行政事業單位取得的財政補助資金應嚴格執行盤活財政存量資金有關規定,不得轉存定期存款。各預算單位(不包括納入預算管理的企業)不得采取購買理財產品的方式存放資金。

公款競爭性存放是指行政事業單位通過招投標方式選擇確定公款存放銀行的管理活動。

行政事業單位銀行賬戶的開立(變更)要納入本單位“三重一大”集體決策事項;行政事業單位開立的銀行賬戶應保持穩定。行政事業單位采取招投標方式選擇開戶銀行開設賬戶的,由縣財政局會同縣級有關部門另行制定管理辦法。

第四條 行政事業單位應嚴格按照規定實行公款競爭性存放?!噸泄艙憬∥旃憬∪嗣裾旃》?lt;關于防止領導干部在公款存放方面發生利益沖突和利益輸送的辦法>的通知》(浙委辦發〔2015〕8 號)文件發布之前,沒有采取招投標方式存放的公款,應在約定期限到期后按本辦法規定實行競爭性存放。

第五條 行政事業單位公款競爭性存放原則上由各主管部門統一組織實施或統一委托具有資質的社會中介機構實施招標,采取主管部門統一招標、下屬單位依據招標結果辦理資金存放的辦法。下屬單位具備招標能力的,經縣級主管部門同意后也可自行組織實施本單位公款競爭性存放招投標。

第六條 行政事業單位開展公款競爭性存放應遵循以下原則:

(一)公開、公平、公正原則。公款競爭性存放應公開、公平、公正進行,防范廉政風險。

(二)安全性、流動性、收益性相統一原則??蒲Р饉閬紙鵒髁?,在確保單位資金安全和日常支付流動性需求的前提下,實現資金保值增值。

第七條 行政事業單位應根據測算的現金流量制訂本單位公款競爭性存放計劃,并報送縣級主管部門。縣級主管部門依據報送的計劃,統籌規劃,合理安排,擬定招投標計劃,編制招標文件,經領導班子集體研究決定后組織實施。

第八條 行政事業單位或招標代理機構開展公款存放招投標工作,應在“麗水市公共資源交易網(遂昌)”和縣級主管部門門戶網站上發布招標公告。招標公告內容包括招標人名稱和地址、招標項目、招標數量、投標人資格要求、報名方式及需提供材料、報名截止時間、開標時間及地點、獲取招標文件的途徑等事項。行政事業單位或招標代理機構開展公款存放招投標工作,應確保競爭性存放參與銀行編制投標文件所需要的合理時間,開始發放招標文件至投標人提交投標文件截止之日不得少于10個工作日。

行政事業單位或招標代理機構可以對已發出的招標文件進行必要的澄清或者修改。澄清或者修改的內容可能影響投標文件編制的,行政事業單位或招標代理機構應當在指定網站發布更正公告或以書面形式通知所有獲取招標文件的潛在投標人,并且應當順延提交投標文件的截止時間,投標截止時間自發布更正公告或書面變更通知日起不得少于10個工作日。

第九條 行政事業單位公款競爭性存放招標項目僅限于銀行定期存款。

定期存款期限由各行政事業單位根據資金支付流動性需要自行確定,一般不超過1年。

第十條 參與行政事業單位公款競爭性存放投標的銀行是指在中華人民共和國境內依法設立的國有商業銀行、股份制商業銀行、郵政儲蓄銀行、城市商業銀行、農村信用合作聯社、農村商業銀行、農村合作銀行及政策性銀行。銀行參與投標應符合以下條件:

(一)在縣級行政事業單位所在地設有分支機構;

(二)依法開展經營活動,近3年內在經營活動中無重大違法違規記錄及重大違約事件;

(三)納入監管評級的銀行,人民銀行上年度綜合評價應達到B級及以上。不納入人民銀行評級范圍的銀行不受此限制。

第十一條 公款競爭性存放招標單位應按規定建立5人以上單數人員組成的評選委員會,評選委員會應當由單位內部成員和外部專家共同組成。評標委員會成員應嚴格執行利益回避的相關規定,成員名單在中標結果確定前應當保密。

第十二條 公款競爭性存放統一采用綜合評分法進行評分,根據評分結果擇優確定中標銀行。評分指標包括各競標銀行經營狀況、服務水平、利率水平和經濟貢獻度等方面指標。監管評級作為銀行準入條件,不納入綜合評分指標。經營狀況方面的指標應能反映銀行的資產質量、償付能力、運營能力、內部控制水平等。服務水平方面的指標應能反映銀行提供支付結算、對賬、分賬核算等服務的能力和水平。利率水平主要指定期存款利率等,利率應當符合國家利率政策規定。經濟貢獻度指標包括銀行在我縣納稅情況,對小微企業、三農貸款等支持實體經濟發展貢獻情況,以及其他各項反映銀行對我縣經濟發展、重點事業等支持情況的指標。招標單位應按照公平公正原則科學合理設置具體指標及分值權重,其中:利率水平指標的分值權重不得高于綜合評分的40%,經濟貢獻度指標的分值權重不得低于綜合評分的30%;經營狀況指標及經濟貢獻度指標數據由招標單位向人民銀行、稅務、銀監等相關部門獲取后統一提供。

第十三條 公款競爭性存放招標結果經招標單位法定代表人簽字后生效。招標結果生效后,招標單位應向中標銀行發出中標通知書,同時將招標結果通知所有競標銀行,并在“麗水市公共資源交易網(遂昌)”和縣級主管部門門戶網站上對中標銀行及中標利率等中標信息進行公告。

招標單位可根據需要按綜合評分從高到低確定多家中標銀行,但需在招標文件中明確中標銀行數量及中標銀行具體資金分配方案,禁止招標單位在入圍銀行中進行二次選擇,杜絕發生利益輸送、利益沖突行為。

行政事業單位確定中標銀行時,應當要求銀行出具廉政承諾書,承諾不得向單位領導以及相關業務部門負責人輸送任何利益,不得將資金存放與上述人員在本行的配偶、子女及其配偶以及其他特定關系人的業績、收入掛鉤。凡發現并經核實資金存放銀行未遵守廉政承諾或者在資金存放中存在其他利益輸送行為的,行政事業單位應當及時收回資金,并由縣財政局進行通報,在一定期限內取消該銀行參與行政事業單位公款競爭性存放的資格。

第十四條 公款競爭性存放招標結果公告后,縣級主管部門應及時將具體中標結果書面通知下屬單位,與中標銀行簽訂規范的定期存款協議,全面、清晰界定雙方權利義務關系。

協議內容應包括中標銀行提供的具體服務事項、違約責任的處理、雙方在確保賬戶資金安全中的職責、協議變更和終止條件等。

第十五條 行政事業單位應在協議簽訂后辦理定期存款相關手續。中標銀行應及時向行政事業單位提供定期存單。

第十六條 行政事業單位公款存放有以下情形之一的,可以不采取招投標方式:

(一)閑置資金量小300萬元的;

(二)資金閑置時間少于3個月的;

(三)開戶銀行經招投標確定,且定期存放的存款利率不低于省級行政事業單位在“浙江政府采購網”和市、縣行政事業單位在“麗水市公共資源交易網”、“麗水市公共資源交易網(遂昌)”上公布的最近同期限中標利率(就高不就低原則)。

(四)法律法規規章和國家有關文件另有明確規定的;

(五)經縣政府批準可以不實行招投標的其他情形。

閑置資金是指各行政事業單位在確保正常支付前提下暫時閑置、可用于定期存放的資金。

不采取招投標方式存放的資金,應存放于原開戶銀行,不得跨行轉存。

第十七條 行政事業單位招標確定的定期存款到期后續存原中標銀行的,可不重新組織招投標,但需領導班子集體研究決定。到期定期存款原招標工作由縣級主管部門組織實施的,需經主管部門領導班子集體研究決定;由下屬單位經主管部門同意后自行組織實施的,可由該下屬單位領導班子集體研究決定,并將決定結果報其主管部門備案。續存原中標銀行的定期存款利率應不低于省級行政事業單位在“浙江政府采購網”或市、縣行政事業單位在 “麗水市公共資源交易網”、“麗水市公共資源交易網(遂昌)”上公布的最近同期限中標利率(就高不就低原則),且預算單位累計存期不得超過2年,其他單位累計存期不得超過5年。

各單位應統籌規劃、組織競爭性存放工作,盡量減少存款到期與實施競爭性存放招投標的間歇期;確因特殊原因存在間歇期間的,經本單位分管領導批準可在原存款銀行進行七天通知存款,直至競爭性存放結果生效后按競爭性存放中標銀行存放。

第十八條 定期存款存放中標銀行出現以下情形之一的,行政事業單位應及時提前收回定期存款,并有權拒絕其在以后2至5年內參與本單位公款競爭性存放:

(一)出現資金安全事故、重大違法違規情況或財務狀況惡化的;

(二)監管評級降低后低于本辦法第十條規定標準,監管部門認為存在較大運營風險的;

(三)進行不正當投標的;

(四)沒有按照中標協議承諾履行相應的責任和義務的;

(五)不能按規定將到期存款本息足額繳入單位賬戶的;

(六)存在其他妨害資金安全行為的。

第十九條 行政事業單位不得將按有關規定收取的各類行政性收費、罰沒收入等非稅收入轉為定期存款或為其他單位、個人提供信用擔保。

第二十條 縣級主管部門應切實履行本部門公款競爭性存放管理的主體責任,依據招投標等有關法律法規和本辦法規定制定具體的公款競爭性存放實施辦法,并組織實施。加強對所屬單位公款存放的管理,定期對所屬單位公款存放進行監督檢查,發現不按規定存放的,應及時督促糾正;糾正無效的,應提請有關職能部門按規定進行處理。

第二十一條 縣財政局、縣審計局等部門在各自的職責范圍內對行政事業單位公款存放實施監督管理。

縣財政局應加強對行政事業單位公款競爭性存放的業務指導,并對實施情況進行監督檢查。縣審計局等其他監管部門應結合部門預算執行情況審計等各類審計和專項檢查,對行政事業單位公款競爭性存放實施監督檢查;發現銀行機構違反本辦法的,應按規定及時移交相關監督管理部門處理。

第二十二條 各監管部門在對行政事業單位實施監督檢查時,受檢查單位應如實提供公款存放情況,不得以任何理由拖延、拒絕、阻撓、隱瞞;有關銀行機構應如實提供受檢查行政事業單位資金存放及銀行賬戶的資金收付等情況,不得隱瞞。

第二十三條 各監管部門在對行政事業單位公款存放實施監督檢查中,發現下列情形之一的,除責令違規單位立即糾正違規行為外,應函告縣財政局,由縣財政局根據有關法律法規規章作出暫?;蟯V茍暈ス嫻ノ徊畹木齠?;對應追究行政事業單位有關人員責任和銀行機構有關人員責任的,移送縣級相關部門處理;涉嫌犯罪的,移送司法機關處理:

(一)不按本辦法規定進行公款競爭性存放的;

(二)違反本辦法第十九條規定的;

(三)違反《關于防止領導干部在公款存放方面發生利益沖突和利益輸送的辦法》(浙委辦發〔2015〕8 號)文件規定的;

(四)其他違反公款存放管理規定的。

第二十四條 縣委、縣人大常委會、縣政協機關及所屬各部門,縣紀委監委機關、縣法院、縣檢察院、縣人民團體和協會、縣工商聯和各民主黨派的公款競爭性存放管理參照本辦法執行。

縣國有企業的公款競爭性存放管理具體辦法由相關主管部門另行制定。

第二十五條 本辦法自發布之日起施行?!端觳匭姓亂檔ノ還罹赫源娣毆芾碓菪邪旆ā?遂政辦發〔2016〕170號)同時廢止。